ChongMingS.COM崇明网讯 去年有一部大火的反腐大剧———《人民的名义》，在剧中，大风厂股权事件是各方利益的汇集点，也是影片剧情大爆炸的“奇点”。围绕股权产生的法律问题较多，包括企业拆借、股权质押、划拨土地上市交易、股权转让等问题。本期《劳权》遇到的两例投诉就和大风厂股权争议中诸多问题中的一项雷同：职工持股问题。在剧中，正是职工持股问题的存在，使职工理直气壮地开展护厂行动，为权利而斗争，为自己的“股权”而斗争；而现实中，几位前来投诉的职工，虽然没有轰轰烈烈的维权行动，但也在诉讼路上进行着艰难的抗争。

和众多经历90年代国企改制的企业一样，陈新和所在的公司因企业改制开始推行职工入股，当时很多职工都交了2000元认购股份，陈新和和另一名女士唐涓也参与了认购。陈新和说，他们交了钱以后，似乎就没职工什么事儿了，但是他事后才知道，公司召开了持股会，然后将所有人的股份交由一个人代持，以他的名义加入持股会。

陈新和称，这些他原本都不知道，公司都是暗箱操作的，而且，因为之前已经下岗在家，和公司之间的联系并不紧密。直到最近，他突然接到公司的盛情邀请，这让他感觉很意外，果然，公司无事不登三宝殿，邀请陈新和见面的同时还带来了一份协议，内容大致是希望他自己主动提出退股。当初的2000元早已升值了许多，陈新和自然不同意退。于是公司便提出，因为他即将到达法定退休年龄，按照有关章程，不退也得退。听说有文件依据，陈新和感觉更意外了，他提出，希望公司拿出相关的章程，不看不知道，一看真的吓了一跳，这份章程中有一条明确写明，会员有离退休情况的，其所持内部职工股份必须转让，不可继承和捐赠。此外，让他感觉更意外的是，明明这份章程从未看到过，但在文件的最后却赫然显示着他的签名，且签名一看就不是他本人的签字。于是，他便开始一路“追查”了下去。

唐涓的遭遇与陈新和的雷同，但有所区别的是，唐涓比陈新和早些退休，公司甚至没有征询过她的意见就莫名地往她卡里打了一笔钱，这钱算是退股还是平时的工资，她自己都搞不明白。而且在章程的签字区，唐涓的名字也被写成了“唐娟”。

“这不是明显造假嘛，这份章程我们从来没有看到过”。在后来的“追查”中，陈新和发现，不仅仅是章程没有看到过，签名造假，包括委托代持股人的委托书、通过章程的会员决议，他们也都从未见过。然而，有意思的是，这些文件的背后都有大部分职工的签名，“我的名字有的是对的，确实是我签的，但是，是作为会议签到签的字，而不是针对文件的签名”，唐涓说，而陈新和则透露，由于自己一直不在公司，所以所有文件上他的签名都是别人签的。很快，由于陈新和的不配合，公司来了催工通知，要求他立即上岗，否则做旷工处理，然而，这份通知发出的时间却是在“上岗大限”之后的两天，所以陈新和认为，这肯定是公司故意刁难。

由于对几份文件的效力存有质疑，两人将公司告上法庭，经过一审二审，法院均认为，公司在未征得当事人允许的情况下，盗用和假冒他人姓名的行为已构成侵犯姓名权，判决公司应向当事人赔礼道歉，并给予一定的精神损害抚慰金。

和陈新和、唐涓的情况有所不同，在商场上班的赵女士同样因为企业改制，买了部分职工股。当时，公司称，按照规定流程，持股人要到有关部门去登记，考虑到人数众多，公司决定将所有股东的股份集中到一人身上，即代持股人，随后再由代持股人进行之后的手续操作等。赵女士认为，企业的说法不无道理，而且大家都认同这样操作，自己也不想搞特殊化，便与其他同事一起都签了委托协议。

之后，由于工作繁忙，赵女士几乎都忘记了这档子事儿。偶尔有一次，听邻居说，赵女士所在的公司商城盈利情况很好，股价一路飙升，还探听她作为商城股东得到了多少红利。

说者无心听者有意，邻居的一番话让赵女士顿时想起了自己股东的身份，那么既然自己是股东，公司的盈利情况好，理应得到红利，但长久以来，赵女士称自己除了出钱买股份的时候，再也没有参加过什么股东会，更不要说拿到过分红了。

赵女士怕自己搞不清楚状况，起先还不敢声张，私下里偷偷向当初一起买股份的同事求证，有意思的是，有的同事说自己拿到过分红，但很少，而且不固定，有些同事则和赵女士一样从未拿过分红。

赵女士觉得应该就这件事向公司求证一下，然而得到的回复却是，公司分红过，而且都已经发下去了。这让大家的矛盾焦点顿时集中到代持股人身上，“莫非是他一人独吞了大家的红利？”

赵女士带着一众同事找到了代持股人。开始时，他竭力否认，后来因为被缠得太烦，还被大家拖到银行去具体查账，他有些慌了神，承诺，会返还其他人的分红。

很快，时间又过去了几个月，赵女士的分红没有按照代持股人说的返还到她账上，倒是代持股人本人即将到退休年龄了。“他退休后我们就再也找不到他了，如果他把我们的股份随意处置了，我们到时候连哭的地方都没有”，因为这个问题，赵女士花了大量时间在“讨债”上，但都无功而返，却又没有办法。她说，这是头一次体会到人家说的“欠钱的都比讨债的狠”，为此，她只能向本报咨询，了解问题的解决途径。

陈新和和赵女士虽然遭遇的问题有所不同，一个是莫名被退股，即代持人擅自处置实际股东的股份；另一个是从未拿到过分红，即代持人私自占有收益。就其根源问题挖掘，可以看到，他们的权益遭受侵害和职工股的特殊属性有一定关联。

职工持有的股份与普通股权有很大差异，第一，职工持股具有身份性，没有职工身份，即不再享有职工股份；第二，职工离职、去世的，企业可以将股权回购，转配其他职工或注销；第三，职工股不能自由转让，一般只能在企业内部转让；第四，职工股往往使用代持的方式，并不由员工直接持股。

职工股的这些特点，决定了其存在的职工被侵权的可能性较大：一是职工股不能随便转让，只能内部转让，给管理层收购职工股创造了机会。在改制后，很多不法企业管理层先是让企业亏损，使职工长期得不到分红，然后又以极低价格收购，逐步完成了对企业的控制。二是职工股集中管理，又使职工在行使股权上受到限制，不能享受《公司法》中规定的股东权利，无法参与企业管理，股权虚置。三是职工股被他人代持，更让职工的股权无时不处于危险之中，名义持股人往往出于私利或受管理人指使，侵害职工利益。

职工持股使用代持方式，一方面的原因是管理上的需要，如前所说，职工股存在很多限制，与一般的股权差异很大，必须统一进行管理，不可能分散到每个职工名下；另一方面的原因在于根据《公司法》的规定，当时有限责任公司的股东为2—50人（2013年《公司法》调整为50人以下），不可能让每个职工股权都在工商办理登记手续；第三个原因是为了防止职工频繁变动，带来繁琐的股权变更。因此，在改制过程中，职工股基本上都采取了代持的方式。

职工股代持通常有以下几种方式：一是登记在某个个人名下，这个个人一般是工作比较稳定，领导比较放心，群众基础也较好，比如工会主席。

二是通过职工持股会，就是如大风厂这样。但职工持股会有一个很大的问题，一般情况下，员工持股会都是企业内设机构，没有独立法人资格，所以不能办理工商登记。如果不能转变为独立法人代持股权，那么仍然需要结合第一种方式，最终实际登记在某个个人名下。后来有些职工持股会取得了法人资格，还有的转变为股权管理公司。

三是通过信托公司信托持股的方式，这个方式曾有过试点，但由于观念上滞后，接受程度不高，没有得到推广。

从以上三种形式中，不难发现，真正能在现实中行之有效的代持做法大多以第一种方式出现。代持有其操作的合理性，但自己的股权由他人代持，必然存在代持人与真实股东之间特定的法律风险

有关专家认为，职工股是公司内部职工作为投资者持有的公司发行的股份。此类股票可以是将公司利润按股份无偿分配给公司内部职工，也可以以低于正常股票票面价值的价格出售给内部职工，也可以利用一部分利润来缴付内部职工股股票的股款。股份有限公司发行内部职工股股票的目的在于，通过发放内部职工股使职工兼具公司股东的地位，将公司的经营与职工的经济利益直接相联系，从而激发职工的工作热情，提高公司经营效率。

在我国，与企业股份制改革同时起步的企业职工持股制度，从一开始就带有很强的自发性和实验性，因此其局限性和存在的问题显而易见。内部职工股具有人身性质，只能为公司内部职工所持有，但是在发行过程中有法不依，执法不严的现象严重，从一开始就出现了大量的违规或者不规范的情形，原本用于激励的制度变了味，成了不良管理者用来敛财的手段。

首先，针对代持人擅自处置股份，最高人民法院《公司法解释（三）》专门做了规定：名义股东（代持股人）将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人（真实股东）以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照物权法第一百零六条的规定处理。即除了特定情形，无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，所有权人有权追回。此外，名义股东处分股权造成实际出资人损失，实际出资人请求名义股东承担赔偿责任的，人民法院还应予支持。

对于代持人占用实际出资人的分红问题，专家认为，如果未经实际股东同意，擅自拿走分红涉嫌侵占罪。根据《刑法》第二百七十条的规定：将代为保管的他人财物非法占为己有，数额较大，拒不退还的，处二年以下有期徒刑、拘役或者罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处二年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。

为了避免此类问题产生，建议在最初确立委托代持股人时，同步订立分红协议，多增加一重保障。